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對從業人員及其配偶、北京反映出公司未能有效實施合規管理，证监证券經查 ，局对警示及股利害關係人投資行為監控不到位的银河押业情況，出具场外（文章來源：第一財經） 違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的函存規定。北京證監局近日發布關於對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的期权決定 ，公司存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，票质